Федеральный уголовный суд Швейцарии исключил UBS Group из числа ответчиков по уголовному делу об отмывании денег, связанному с коррупционным скандалом вокруг государственных облигаций Мозамбика. Это разбирательство банк унаследовал в результате экстренного поглощения Credit Suisse весной 2023 года. Судебная инстанция постановила, что UBS не может быть привлечен к ответственности за неправомерные действия, совершенные сотрудниками поглощенной структуры задолго до сделки.
В решении суда указывается, что перенос уголовной вины на правопреемника в рамках слияния компаний противоречит фундаментальному принципу персональной ответственности. По мнению судей, осуждение UBS и назначение штрафа за действия Credit Suisse нарушили бы конституцию Швейцарии и положения Европейской конвенции по правам человека. Представители UBS заявили, что приветствуют признание судом невозможности передачи уголовной ответственности при коммерческих объединениях.
Скандал с так называемыми «тунцовыми облигациями» связан с привлечением кредитов на сумму около 2 миллиардов долларов в период с 2013–2016 годов. Средства официально предназначались для развития рыболовного флота и береговой охраны Мозамбика, однако значительная часть суммы была потрачена на взятки чиновникам и сотрудникам банков. В 2021 году Credit Suisse уже выплатил порядка 475 миллионов долларов для урегулирования претензий со стороны регуляторов США и Великобритании.
Несмотря на решение в отношении UBS, швейцарское правосудие продолжит разбирательство против бывшего сотрудника комплаенс-службы Credit Suisse. Прокуратура утверждает, что этот специалист знал о подозрительном характере комиссионных выплат, поступавших из Мозамбика, но не передал информацию в управление по борьбе с отмыванием денег. Вместо этого банк ограничился закрытием счетов клиента, а официальный отчет был подан регулятору только в 2019 году после вмешательства Министерства юстиции США.
У генеральной прокуратуры Швейцарии есть десять дней на обжалование этого постановления. Текущее решение касается именно уголовного аспекта дела, при этом гражданские споры между UBS и правительством Мозамбика были в основном урегулированы в октябре прошлого года путем заключения мирового соглашения в Лондоне.
