Федеральный судья в США предварительно одобрил мировое соглашение на сумму 25 миллионов долларов с инвестиционным гигантом Vanguard Group. Соглашение призвано урегулировать иск, в котором утверждалось, что компания неправомерно обременила своих инвесторов чрезмерными налоговыми счетами.
Данное решение последовало после того, как предыдущее предложение Vanguard в размере 40 миллионов долларов было отклонено. Окружной судья США Джон Мерфи из Филадельфии счел новое соглашение «достаточно справедливым, разумным и адекватным». Ранее он отклонил предложение на 40 миллионов долларов из-за опасений, что Vanguard сможет зачесть эту сумму в счет своего январского урегулирования с Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), которое, по его мнению, лучше отвечало интересам инвесторов, поскольку не включало судебные издержки.
Адвокаты инвесторов подчеркнули, что одобренные 25 миллионов долларов будут выплачены в дополнение к фонду справедливого распределения в размере 133 миллионов долларов, созданному в рамках дела SEC. Судья Мерфи назначил слушание по окончательному утверждению мирового соглашения на 6 января 2026 года.
Судебный процесс был инициирован после решения Vanguard в декабре 2020 года снизить минимальный порог входа для своих более дешевых институциональных классов фондов со 100 миллионов до 5 миллионов долларов. Это изменение спровоцировало массовый переход инвесторов из розничных классов с более высокими комиссиями в институциональные. В результате фондам пришлось продавать активы для обеспечения ликвидности, что привело к возникновению и распределению налогооблагаемого прироста капитала среди оставшихся инвесторов, столкнувшихся с неожиданными налоговыми обязательствами.
Компания Vanguard, штаб-квартира которой находится в Вэлли-Фордж, штат Пенсильвания, по состоянию на 31 июля управляла активами на сумму 11 триллионов долларов. Дело, известное как In re Vanguard Chester Funds Litigation, слушается в Окружном суде США по Восточному округу Пенсильвании.
В рамках отдельного судебного разбирательства федеральный суд Техаса отказался отклонить иск, обвиняющий Vanguard Group, а также BlackRock и подразделение по управлению активами State Street, в антиконкурентном поведении в угольной промышленности. Окружной судья Джереми Кернодл постановил, что большинство претензий заслуживают дальнейшего рассмотрения в суде.
