Немецкий Deutsche Bank отверг претензии бывшего трейдера Джеймса Ворли, который обвинил кредитную организацию в обучении сотрудников незаконным методам торговли. Господин Ворли, ранее осужденный в США за мошенничество, подал иск в Высокий суд Лондона с требованием выплатить ему компенсацию в размере 12 млн фунтов стерлингов (16,2 млн долларов). Истец утверждает, что под руководством старших коллег он применял стратегии, которые впоследствии стали поводом для его уголовного преследования.
Джеймс Ворли специализировался на торговле драгоценными металлами в лондонском офисе банка. В 2020 году федеральный суд Иллинойса признал его виновным в электронном мошенничестве и приговорил к тюремному заключению сроком на один год и один день. Речь шла о так называемом спуфинге – практике выставления и мгновенной отмены крупных заявок на покупку или продажу фьючерсов на золото и серебро для создания ложного впечатления о рыночном спросе. В США подобные действия были официально запрещены законом Додда – Франка в 2010 году.
В исковом заявлении господин Ворли указывает, что в период работы в Deutsche Bank его обучали методам торговли, незаконный характер которых не был ему очевиден. По словам трейдера, банк не проинформировал персонал о том, что такие приемы могут считаться манипулированием рынком, и тем самым нарушил обязательства по надлежащей подготовке сотрудников. Истец настаивает, что обоснованно полагал: любые стратегии, санкционированные руководством, соответствуют внутренним правилам и законодательству.
Deutsche Bank в своем ответе на иск полностью отверг эти обвинения. Представители финансового института заявили, что Джеймс Ворли прошел весь необходимый инструктаж и должен был осознавать противоправный характер своих действий. В банке подчеркивают, что никогда не поощряли стратегии, противоречащие официальной политике компании. По мнению ответчика, если старшие трейдеры и демонстрировали коллегам подобные приемы, это носило исключительно неформальный характер и не было известно руководству организации.
Этот спор стал очередным в ряду масштабных юридических разбирательств, затрагивающих интересы крупнейшего банка Германии. В настоящее время кредитор также рассматривает иск от четырех бывших высокопоставленных инвестиционных банкиров на сумму 660 млн фунтов. Они требуют возмещения ущерба, связанного с внутренним расследованием, которое способствовало их осуждению в итальянском суде в 2019 году. Всего с 2012 года Deutsche Bank, который к настоящему моменту практически свернул операции на сырьевых рынках, выплатил более 15 млрд евро в виде штрафов и в рамках различных мировых соглашений.
